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1、下列不属于投资行为的是（ ）
A、购买上市公司股票
B、新建一条生产线
C、购买衣服与食物
D、修建地铁网络
答案：C
2、除发电外，三峡工程的建设还有利于长江上游的航运以及下游的防洪，这是该工程的（ ）
A、财务效益
B、直接效益
C、社会效益
D、宏观效益
答案：C
3、投资学研究的基本问题是（ ）
A、投资收益
B、投资决策
C、投资风险
D、投资机会
答案：B
4、投资对企业有着决定性的影响,投资多少决定企业的（ ）
A、由谁所有
B、生产什么
C、生产规模
D、在何处生产
答案：C
5、投资收益与投资风险相伴随，从长期看，证券的收益波动幅度越小，其平均收益率（ ）
A、越低
B、不变
C、越高
D、无法确定
答案：A
6、学习投资学要注意研究方法，要注重规范分析与（ ）相结合。
A、经济机制分析
B、宏观分析
C、实证分析
D、定量分析
答案：C
7、政府投资主要用于（ ）
A、为居民生活和企业生产提供公共设施
B、促进贫困落后区域发展
C、支持战略性高科技产业发展
D、稳定经济增长
E、促进竞争性产业发展
答案：ABCD
8、以股票和债券为主要内容的长期资本市场应运而生的主要原因是（ ）
A、集中资金
B、分散风险
C、增加投资收益
D、规避风险
E、快速赚取收益
答案：AB
9、投资的目的是为了获取投资的效益，但这种投资效益具有下列特点（ ）
A、发生在当前
B、发生在未来
C、效益是确定的
D、效益是不确定的
E、效益是预期的
答案：BDE
10、投资是现期消费与未来消费的抉择。影响投资抉择的因素包括（ ）
A、投资者的决策眼界
B、投资者的时间偏好
C、投资者的收入水平
D、投资者的风险承受能力
E、外部的投资环境
答案：ABCDE
11、证券投资基金作为一种现代化的投资工具，具有哪些特征（ ）
A、集合投资
B、分散风险
C、专业理财
D、高收益
答案：ABC
12、下列不是常见的证券投资工具的是（ ）
A、国债
B、股票
C、存款
D、基金
答案：C
13、在证券市场上通常所说的“黑色星期一”发生的时间是（ ）
A、1929年
B、1934年
C、1987年
D、2008年
答案：C
14、下列可以发行债券的主体有（ ）
A、公司
B、金融机构
C、政府及政府部门
D、自然人
E、国际金融机构
答案：ABCE
15、下列不能在交易所上市交易的基金是（）
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、LOF基金
D、ETF基金
答案：B
16、下列投资工具不属于金融衍生工具的是（ ）
A、期货
B、期权
C、可转换债券
D、ETF基金
答案：D
17、我国沪深证券交易所采用的交易制度是（ ）
A、做市商制度
B、竞价制度
C、混合交易制度
D、协议交易制度
答案：B
18、投资者要想获得与股票市场收益相对水平的收益，最适合的投资品种是（ ）
A、国债
B、股票
C、指数基金
D、LOF基金
答案：C
19、在期权交易中，期权的卖方无论各种情况都必须履行合约。
答案：错
20、我国沪深证券交易所的股票交易委托既可以接受限价委托，也可以接受市价委托。
答案：对
21、CAPM 的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的无风险利率对该资产进行借入或者贷出。
答案：对
22、最优证券组合的选择应该包括（ ）。
A、应位于有效边界上
B、位于投资者的无差异曲线上
C、是唯一的，是有效边界与无差异曲线的切点
D、满足上述三个条件之一即可
答案：ABC
23、CAPM假设投资者对（ )具有相同的预期。
A、预期收益率
B、方差
C、协方差
D、流动性
答案：ABC
24、有效组合应该满足（ ）。
A、在各种风险条件下，提供最大的预期收益率
B、在各种风险条件下，提供最小的预期收益率
C、在各种预期收益率的水平下，提供最小的风险
D、在各种预期收益率的水平下，提供最大的风险
答案：AC
25、单项证券的收益率可以分解为（ ）。
A、市场证券组合的收益率
B、无风险利率
C、系统性收益率
D、受个别因素影响的收益率
答案：BCD
26、投资者的无差异曲线和有效边界的切点有（ ）个。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：A
27、投资收益最大化与投资风险最小化的关系是（ ）。
A、相互冲突
B、一致性
C、可以同时实现
D、其他关系
答案：A
28、对证券进行分散化投资的目的是（ ）。
A、取得尽可能高的收益
B、尽可能回避风险
C、在保证预期收益的前提下降低证券组合的风险
D、复制市场指数的收益
答案：C
29、在一个市场上低价买进某种商品，而在另一市场上高价卖出同种商品，从而赚取两个市场间差价的交易行为属于（ ）
A、空间套利
B、工具套利
C、时间套利
D、税收套利
答案：A
30、套利定价模型(APT)，是______于20世纪70年代建立的，是描述______但又有别于CAPM的均衡模型。
A、巴菲特；套利的成本
B、艾略特；在一定价格水平下如何套利
C、罗斯；资产的合理定价
D、马科维茨；利用价格的不均衡进行套利
答案：C
31、套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于
A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷
B、与CAPM一样，APT假设投资者具有单一的投资期
C、资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小，却无法告诉投资者市场风险来自何处。APT明确指出了影响资产收益率的因素有哪些
D、APT建立在“一价原理”的基础上
答案：D
32、关于套利证券组合满足的条件，下列说法错误的是
A、不需要投资者增加任何投资
B、套利证券组合的因子1的敏感程度为零，就是说它不受因素风险影响
C、套利组合的预期收益率必须为正数
D、套利组合的预期收益率必须为非负数
答案：D
33、资产套利定价模型的目标是寻找（ ）的证券
A、高收益
B、低风险
C、价格被低估
D、价格被高估
答案：C
34、（ ）对有效市场假设理论的阐述为系统。
A、尤金法玛
B、玛泽
C、马科维茨
D、詹森
答案：A
35、（ ）假设认为，当前的股票价格不但反映了历史价格信息、全部公开信息，反映了私人信息以及未公开的内幕信息等。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱式有效市场
答案：A
36、基金业绩评价考虑的因素不包括（ ）
A、投资目标和范围
B、基金风险水平
C、时机选择
D、基金经理过往业绩
答案：D
37、以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率的是（ ）
A、夏普系数
B、特雷诺系数
C、詹森系数
D、帕式系数
答案：A
38、基本分析的主要内容包括（）
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、公司分析
D、行情数据分析
E、区域分析
答案：ABCE
39、基本分析流派的主要理论假设（）
A、劳动创造价值
B、股票价值决定价格
C、股票价格围绕价值波动
D、证券市场是强式有效市场
E、证券市场遵循随机游走假说
答案：BC
40、货币政策的主要工具有
A、法定存款准备金
B、国家税收
C、再贴现率
D、政府购买
E、公开市场业务操作
答案：ACE
41、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标
A、国民生产总值
B、货币政策
C、失业率
D、银行短期商业贷款利率
答案：B
42、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：
A、存款准本金率
B、贴现率调整
C、公开市场业务
D、利率政策
答案：D
43、（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A、宏观调控下的减速
B、转折性
C、失衡
D、稳定、高速
答案：C
44、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
答案：对
45、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。
答案：错
46、只要经济增长，证券市场就一定火爆
答案：错
47、一家公司的财务风险属于系统性风险。
答案：错
48、从中长期来看，股价与成交量最基本的关系是（ ）
A、价涨量增、价跌量减
B、价涨量增、价跌量增
C、价涨量减、价跌量减
D、价涨量减、价跌量增
答案：A
49、我国证券市场中，通常以哪个参数的均线作为牛熊市的参照（）
A、60
B、90
C、120
D、250
答案：D
50、根据价量关系理论，当某股在大涨之后出现调整，随后股价再创新高，但成交量并没有超过前期的最大量，此时投资人应考虑减仓。
答案：对
1、下列不属于投资行为的是（ ）
A、购买上市公司股票
B、新建一条生产线
C、购买衣服与食物
D、修建地铁网络
答案：C
2、除发电外，三峡工程的建设还有利于长江上游的航运以及下游的防洪，这是该工程的（ ）
A、财务效益
B、直接效益
C、社会效益
D、宏观效益
答案：C
3、投资学研究的基本问题是（ ）
A、投资收益
B、投资决策
C、投资风险
D、投资机会
答案：B
4、投资对企业有着决定性的影响,投资多少决定企业的（ ）
A、由谁所有
B、生产什么
C、生产规模
D、在何处生产
答案：C
5、投资收益与投资风险相伴随，从长期看，证券的收益波动幅度越小，其平均收益率（ ）
A、越低
B、不变
C、越高
D、无法确定
答案：A
6、学习投资学要注意研究方法，要注重规范分析与（ ）相结合。
A、经济机制分析
B、宏观分析
C、实证分析
D、定量分析
答案：C
7、政府投资主要用于（ ）
A、为居民生活和企业生产提供公共设施
B、促进贫困落后区域发展
C、支持战略性高科技产业发展
D、稳定经济增长
E、促进竞争性产业发展
答案：ABCD
8、以股票和债券为主要内容的长期资本市场应运而生的主要原因是（ ）
A、集中资金
B、分散风险
C、增加投资收益
D、规避风险
E、快速赚取收益
答案：AB
9、投资的目的是为了获取投资的效益，但这种投资效益具有下列特点（ ）
A、发生在当前
B、发生在未来
C、效益是确定的
D、效益是不确定的
E、效益是预期的
答案：BDE
10、投资是现期消费与未来消费的抉择。影响投资抉择的因素包括（ ）
A、投资者的决策眼界
B、投资者的时间偏好
C、投资者的收入水平
D、投资者的风险承受能力
E、外部的投资环境
答案：ABCDE
11、证券投资基金作为一种现代化的投资工具，具有哪些特征（ ）
A、集合投资
B、分散风险
C、专业理财
D、高收益
答案：ABC
12、下列不是常见的证券投资工具的是（ ）
A、国债
B、股票
C、存款
D、基金
答案：C
13、在证券市场上通常所说的“黑色星期一”发生的时间是（ ）
A、1929年
B、1934年
C、1987年
D、2008年
答案：C
14、下列可以发行债券的主体有（ ）
A、公司
B、金融机构
C、政府及政府部门
D、自然人
E、国际金融机构
答案：ABCE
15、下列不能在交易所上市交易的基金是（）
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、LOF基金
D、ETF基金
答案：B
16、下列投资工具不属于金融衍生工具的是（ ）
A、期货
B、期权
C、可转换债券
D、ETF基金
答案：D
17、我国沪深证券交易所采用的交易制度是（ ）
A、做市商制度
B、竞价制度
C、混合交易制度
D、协议交易制度
答案：B
18、投资者要想获得与股票市场收益相对水平的收益，最适合的投资品种是（ ）
A、国债
B、股票
C、指数基金
D、LOF基金
答案：C
19、在期权交易中，期权的卖方无论各种情况都必须履行合约。
答案：错
20、我国沪深证券交易所的股票交易委托既可以接受限价委托，也可以接受市价委托。
答案：对
21、CAPM 的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的无风险利率对该资产进行借入或者贷出。
答案：对
22、最优证券组合的选择应该包括（ ）。
A、应位于有效边界上
B、位于投资者的无差异曲线上
C、是唯一的，是有效边界与无差异曲线的切点
D、满足上述三个条件之一即可
答案：ABC
23、CAPM假设投资者对（ )具有相同的预期。
A、预期收益率
B、方差
C、协方差
D、流动性
答案：ABC
24、有效组合应该满足（ ）。
A、在各种风险条件下，提供最大的预期收益率
B、在各种风险条件下，提供最小的预期收益率
C、在各种预期收益率的水平下，提供最小的风险
D、在各种预期收益率的水平下，提供最大的风险
答案：AC
25、单项证券的收益率可以分解为（ ）。
A、市场证券组合的收益率
B、无风险利率
C、系统性收益率
D、受个别因素影响的收益率
答案：BCD
26、投资者的无差异曲线和有效边界的切点有（ ）个。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：A
27、投资收益最大化与投资风险最小化的关系是（ ）。
A、相互冲突
B、一致性
C、可以同时实现
D、其他关系
答案：A
28、对证券进行分散化投资的目的是（ ）。
A、取得尽可能高的收益
B、尽可能回避风险
C、在保证预期收益的前提下降低证券组合的风险
D、复制市场指数的收益
答案：C
29、在一个市场上低价买进某种商品，而在另一市场上高价卖出同种商品，从而赚取两个市场间差价的交易行为属于（ ）
A、空间套利
B、工具套利
C、时间套利
D、税收套利
答案：A
30、套利定价模型(APT)，是______于20世纪70年代建立的，是描述______但又有别于CAPM的均衡模型。
A、巴菲特；套利的成本
B、艾略特；在一定价格水平下如何套利
C、罗斯；资产的合理定价
D、马科维茨；利用价格的不均衡进行套利
答案：C
31、套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于
A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷
B、与CAPM一样，APT假设投资者具有单一的投资期
C、资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小，却无法告诉投资者市场风险来自何处。APT明确指出了影响资产收益率的因素有哪些
D、APT建立在“一价原理”的基础上
答案：D
32、关于套利证券组合满足的条件，下列说法错误的是
A、不需要投资者增加任何投资
B、套利证券组合的因子1的敏感程度为零，就是说它不受因素风险影响
C、套利组合的预期收益率必须为正数
D、套利组合的预期收益率必须为非负数
答案：D
33、资产套利定价模型的目标是寻找（ ）的证券
A、高收益
B、低风险
C、价格被低估
D、价格被高估
答案：C
34、（ ）对有效市场假设理论的阐述为系统。
A、尤金法玛
B、玛泽
C、马科维茨
D、詹森
答案：A
35、（ ）假设认为，当前的股票价格不但反映了历史价格信息、全部公开信息，反映了私人信息以及未公开的内幕信息等。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱式有效市场
答案：A
36、基金业绩评价考虑的因素不包括（ ）
A、投资目标和范围
B、基金风险水平
C、时机选择
D、基金经理过往业绩
答案：D
37、以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率的是（ ）
A、夏普系数
B、特雷诺系数
C、詹森系数
D、帕式系数
答案：A
38、基本分析的主要内容包括（）
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、公司分析
D、行情数据分析
E、区域分析
答案：ABCE
39、基本分析流派的主要理论假设（）
A、劳动创造价值
B、股票价值决定价格
C、股票价格围绕价值波动
D、证券市场是强式有效市场
E、证券市场遵循随机游走假说
答案：BC
40、货币政策的主要工具有
A、法定存款准备金
B、国家税收
C、再贴现率
D、政府购买
E、公开市场业务操作
答案：ACE
41、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标
A、国民生产总值
B、货币政策
C、失业率
D、银行短期商业贷款利率
答案：B
42、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：
A、存款准本金率
B、贴现率调整
C、公开市场业务
D、利率政策
答案：D
43、（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A、宏观调控下的减速
B、转折性
C、失衡
D、稳定、高速
答案：C
44、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
答案：对
45、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。
答案：错
46、只要经济增长，证券市场就一定火爆
答案：错
47、一家公司的财务风险属于系统性风险。
答案：错
48、从中长期来看，股价与成交量最基本的关系是（ ）
A、价涨量增、价跌量减
B、价涨量增、价跌量增
C、价涨量减、价跌量减
D、价涨量减、价跌量增
答案：A
49、我国证券市场中，通常以哪个参数的均线作为牛熊市的参照（）
A、60
B、90
C、120
D、250
答案：D
50、根据价量关系理论，当某股在大涨之后出现调整，随后股价再创新高，但成交量并没有超过前期的最大量，此时投资人应考虑减仓。
答案：对
